鹰企业集团有限责任公司商业秘密侵权纠纷案民事判决书1

 上诉人（原审被告）：无锡祥生医学影像有限责任公司，住所地：江苏省无锡市新区硕放政通路19号。

　　法定代表人：莫善珏，该公司董事长。

　　委托代理人：梁立新，北京市中仁律师事务所律师。

　　委托代理人：徐棣枫，南京中山律师事务所律师。

　　上诉人（原审被告）：莫善珏，男，汉族，1940年2月3日出生，无锡祥生医学影像有限责任公司董事长，住所地：无锡市溪北新村*号*室。

　　委托代理人：王敏岐，无锡祥生医学影像有限责任公司工作人员。

　　上诉人（原审被告）：吴荣柏，男，汉族，1939年7月28日出生，无锡祥生医学影像有限责任公司工作人员，住所地：海鹰企业集团有限责任公司宿舍*幢*室。

　　委托代理人：徐棣枫，南京中山律师事务所律师。

　　上诉人（原审被告）：顾爱远，男，汉族，1968年11月5日出生，曾在无锡祥生医学影像有限责任公司工作，住所地：海鹰企业集团有限责任公司宿舍*号之*室。

　　被上诉人（原审原告）：海鹰企业集团有限责任公司，住所地：江苏省无锡市梁溪路20号。

　　法定代表人：乔镒生，该公司董事长。

　　委托代理人：吉达珠，北京市惠中律师事务所律师。

　　委托代理人：汪旭东，南京知识律师事务所律师。

　　上诉人无锡祥生医学影像有限责任公司（以下简称祥生公司）、莫善珏、吴荣柏、顾爱远因与被上诉人海鹰企业集团有限责任公司（以下简称海鹰公司）商业秘密侵权纠纷一案，不服江苏省高级人民法院（1997）苏知初字第3号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭不公开开庭审理了本案，上诉人祥生公司及其委托代理人梁立新、徐棣枫，上诉人莫善珏及其委托代理人王敏岐，上诉人吴荣柏委托代理人徐棣枫，上诉人顾爱远，被上诉人海鹰公司委托代理人吉达珠、汪旭东到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

　　原审法院查明：海鹰公司为一研制和生产水声电子设备的专业工厂。1984年，当时在该公司工作的莫善珏等人根据单位的工作安排，开始拟定B超探头有关的技术课题任务书。1987年4月25日，无锡市科学技术委员会受江苏省科学技术委员会的委托，会同江苏省医药总公司在海鹰公司召开了“B超线阵探头”重大科研项目专家技术论证会，会上就该公司对3.5MHZ探头产品的研制进行了肯定。 1989年7月30日，江苏省科委组织对海鹰公司所完成的3.5MHZ线阵探头进行成果鉴定：海鹰公司所承担的3.5MHZ线阵探头重点科研项目（编号：87034），经科研人员两年多时间的技术攻关，完成了声学材料和声学器件的设计与制造、超薄长条型压电陶瓷片的高精细加工、超薄层透声胶层胶合工艺、窄深槽切槽工艺、高密集电极焊接工艺、探头电声参数的测试方法研究和设备的建立及开关控制接口电络的研制等七个关键技术，至1989年6月已试生产“探头”130只，该探头经检测各项性能均达到B超线阵探头的企业标准Q/320000KFl一89要求，该探头技术是B超的关键技术，国内外严格保密的技术。3.5MHZ线阵探头获江苏省政府颁发的1989年度科技进步二等奖，1990年3.5MHZ线阵探头技术与B超主机技术一起获国家科技进步二等奖，获奖者均为海鹰公司。海鹰公司利用该探头配套生产了2031、218、220、2032、2035等型号的B超诊断仪，并投放市场，产生了较高的经济效益。

　　1995年，海鹰公司在《四月份试制产品计划进度》表中提出了简易线阵（即218 B超机）的研制项目，并在为该项目确定的任务内容中规定：第一完成总体设计方案，第二完成分板设计方案。在同年《五月份试制产品计划进度》表中，也列出了简易线阵B超的研制项目，具体规定了其任务是，第一印制板绘制出图，第二确定结构设计方案。1995年10月10日，当时在海鹰公司所属医电分公司线路二室任副主任的顾爱远在《关于计划生育用简易线阵HY218总体方案的报告》中写道：从今年5月份开始，我们花了三个月时间开发成功了针对计划生育市场的简易线阵HY218。同时，顾爱远也于1995年10月10日领到海鹰公司支付的简易线阵B超开发奖励费8，000元。1995年10月9日，由海鹰公司售给湖北省仙桃市剅河镇血防站B超室HY218 B超一台。

　　莫善珏于1963年4月到海鹰公司工作，自1984年起参与并负责3.5MHZ线阵探头的研制工作，1996年2月1日被海鹰公司辞退，辞退时为探头室主任。吴荣柏于1959年2月到海鹰公司工作，负责3.5MHZ线阵探头的工艺设计，1996年1月16日被海鹰公司辞退，辞退时为换能器制造工艺员。顾爱远于1991年8月到海鹰公司工作，1995年4月开始负责研制HY218 B超主机，1996年1月离开海鹰公司，离开时为该公司所属医电分公司线路二室副主任。祥生公司于1996年1月6日在无锡新区硕放镇召开第一次股东会议，选举了公司董事和监事，莫善珏、吴荣柏、顾爱远为董事。1996年1月30日，祥生公司正式注册登记，注册资本50万元，其中莫善珏出资29.1％，吴荣柏出资9.7％，顾爱远出资6.06％。公司成立后即从事祥生500型B超的研制和生产。祥生公司自1996年7月开始销售祥生500 型B超，至1998年9月15日，产品销售收入为12，197，081元。海鹰公司遂于1997年10月20日向江苏省高级人民法院提起诉讼，主张背衬材料技术，晶片—背衬“薄层”胶合技术，双层匹配层的制造技术，窄深槽切割工艺技术，槽内充填物技术，声透镜的制造技术，电极敷设和引出技术，换能器的总的加工流程技术，探头控制电路技术等9项探头技术，以及存储器结构，系统控制软件功能，两片可编程门阵功能等3项主机技术为该公司的商业秘密，被告祥生公司、莫善珏、吴荣柏、顾爱远侵犯了上述商业秘密，请求法院判令被告立即停止侵权、赔偿原告经济损失310万元、赔礼道歉、对原告的商业秘密承担保密责任及承担本案的全部诉讼费用。

　　原审法院另查明：1996年2月15日，南京大学声学所与祥生公司签订一份研制新一代超声换能器的意向书，1996年3月，南京大学与祥生公司签订了“关于医学超声换能器阵技术转让”合同。 1996年2月，在意向书签订之后，南京大学声学所水永安教授即向祥生公司提交了《医学成像超声换能器阵》的技术报告，并且在1996年3月由王敏歧、水永安共同完成了《B超探头的声学设计》和《B超线阵探头工艺流程的设计和要求》两份报告。

　　1992年3月6日，海鹰公司的保密委员会在《关于认真执行依法确定的国家秘密事项的通知》中，将3.5MHZ线阵探头关键制造技术、工艺定为秘密级，保密年限为10年。该通知经报请上海船舶工业公司的同意，并于1993年经定密工作检查验收小组检查认可，报经中国船舶工业总公司保密委员会认可，于1994年5月发给定密工作合格证书。1995年10月20日，海鹰公司制定了《关于在签订劳动合同中进一步加强保密工作的通知》，并将简易线阵B超中的整机系统软件、数字电路板、发射电路板、接受电路板划定为保密范围，要求对该技术的保密措施比照海鹰司（95）59号《专有技术文件资料管理制度（试行）》中的管理程序和管理办法执行。此外，海鹰公司于1992年8月7日发布了《保密工作制度》，于1995年10月11日该公司第十一届七次职代会上通过了《关于保守商业秘密维护公司利益的暂行规定》。

　　原审法院审理过程中，曾委托江苏省技术鉴定委员会对海鹰公司HY218型医用B超和祥生公司500型医用B超进行技术鉴定，鉴定结论为：1、海鹰公司3.5MHZ线阵探头中的背衬材料技术，晶片—背衬“薄层”胶合技术，双层匹配层的制造技术，窄深槽切割工艺技术，槽内充填物技术，声透镜的制造技术，换能器的加工流程技术，探头控制电路板技术为非公知技术。电极敷设和引出技术为公知技术。2、海鹰公司HY218 B超主机中的电子元器件（门阵列、存储器）和编程语言是公知技术，但是利用编程语言和门阵列、存储器及其他元器件来形成系统控制软硬件，并能在B超上运行，完成B超的整个控制功能，属非公知技术。3、祥生公司转让所得的资料内容仅是涉及国内外医学超声换能器阵技术的发展、设计原理以及复合材料理论研究情况的综述，没有涉及到具体工艺细节，不能由此形成祥生公司生产B超仪探头的技术资料，不能依此生产祥生500 型B超探头。4、祥生500 型B超和HY218 B超的探头和主机没有本质区别。

　　原审法院经审理认为：3.5MHZ线阵探头中的背衬材料技术，晶片一背衬“薄层”胶合技术，双层匹配层的制造技术，窄深槽切割工艺技术，槽内充填物技术，声透镜的制造技术，换能器的总的加工流程技术，利用编程语言和门阵列，存储器及其他元器件形成系统控制软硬件的技术，属于原告海鹰公司的专有技术信息，且原告采取合理的保密措施，应认定为原告的商业秘密，并依法予以保护。被告莫善迁、吴荣柏、顾爱远曾是海鹰公司研制B超的主要技术人员，掌握了原告生产B超的上述商业秘密，且负保密义务，他们在离开原告单位组建祥生公司后，在未经原告许可，又未能举证证明所使用技术秘密合法来源的情况下，在祥生500 型B超上使用与原告的商业秘密相同的技术，并将该产品投入市场，构成了对原告商业秘密的侵犯，属不正当竞争行为，并给原告造成了经济损失310万元，依法应当承担停止侵权、赔偿损失、赔理道歉的法律责任。原告诉讼主张成立，依法应当支持。被告提出原告所要保护的技术是公知的技术，以及是通过转让和研制的主张与事实不符，不予支持。该院依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第十条第一款第（二）项和第二十条的规定，判决：一、被告应立即停止使用原告的商业秘密，3.5MHZ线阵探头中的背衬材料技术，晶片一背衬“薄层”胶合技术，双层匹配层的制造技术，窄深槽切割工艺技术，槽内充填物技术，声透镜的制造技术，换能器的总的加工流程技术，利用编程语言和门阵列、存储器及其他元器件形成系统控制软硬件的技术，并对上述商业秘密承担保密责任，至上述秘密成为公知技术为止；二、被告赔偿原告经济损失310万元，于本判决生效十日内付清，祥生公司、莫善珏、吴荣柏、顾爱远负连带赔偿责任；三、被告应在本判决生效后十日内在《中国人口报》上刊登向原告赔礼道歉的声明（内容须经本院核准）。案件受理费25，510元，财产保全费5，520元，技术鉴定费40，000元，合计71，030元由祥生公司承担。

　　祥生公司、莫善珏、吴荣柏、顾爱远不服上述判决，向本院上诉称：一审判决认定事实有误，适用法律不当。请求：1、依法撤销一审判决，驳回海鹰公司的诉讼请求；2、重新鉴定，判定海鹰公司的商业秘密并不存在，祥生公司不构成侵权；3、判令海鹰公司赔偿祥生公司商誉和经济损失；4、判令海鹰公司澄清事实，清除影响，公开向祥生公司赔礼道歉，承担一、二审全部诉讼费用。理由是：1、一审采用的重要证据――江苏省技术鉴定委员会技鉴字（98）02号“鉴定意见”存在大量错误，不应依此定案。首先，海鹰公司提供的技术文件不具有客观真实性，不应作为技术鉴定的对象；其次，鉴定回避实质性问题，以不属于技术秘密的机器外观、显示格式、尺寸等认定两方的探头和主机没有本质区别；第三，鉴定程序不合法，重要证据未经质证，参加鉴定的人员均与海鹰公司有密切关系，鉴定成员缺乏技术鉴定所涉及技术领域的专业背景知识。2、一审判决认定祥生公司“在祥生500 型B超上使用与原告的商业秘密相同的技术”没有事实依据。3、海鹰公司对其所主张的秘密由于自己的过错而并未采取保密措施，海鹰公司诉称的所谓“国家秘密”已于1995年前被解密，而海鹰公司确定的专有技术项目中又未列入B超探头技术，且海鹰公司在一审鉴定之后，将此前未曾主张过的“鉴定意见”认定为有相似性的系统软件、数字电路板、发射电路板、接收电路板纳入其主张的秘密范围内，并向法庭提供伪证。4、莫善珏、吴荣柏、顾爱远是在海鹰公司推行全员劳动合同制时，坚持合法要求，拒签不平等的劳动合同而遭海鹰公司的辞退，并非为谋私利而主动跳槽。5、一审判决祥生公司赔偿海鹰公司经济损失310万元缺乏事实和法律根据。6、一审判决莫善珏、吴荣柏、顾爱远负连带赔偿责任，缺乏事实和法律依据。

　　海鹰公司答辩称：一审判决认定事实清楚，适用法律正确，上诉人的上诉理由无事实根据，请求二审法院依法驳回上诉人的上诉。理由是：1、一审法院依法委托江苏省技术鉴定委员会进行科学鉴定，整个鉴定活动严格依《江苏省人民法院技术鉴定规则》进行，程序合法、过程严谨、结论科学公正。2、莫善珏、吴荣柏、顾爱远作为海鹰B超产品的主要研制负责人，完全掌握海鹰公司的技术秘密，该三名上诉人离开海鹰公司后，仅三个月就在祥生公司生产出与被上诉人相同的B超产品，且上诉人未能向法庭说明其生产B超的工艺技术有其他真实的合法来源，以上事实说明一审判决认定祥生公司“在祥生500 型B超上使用与原告的商业秘密相同的技术”是有事实依据的。3、被上诉人职工代表大会讨论通过的一系列文件、建立专门的保密工作机构以及具体的管理工作等，都说明被上诉人采取了保密措施，至于上诉人所称“国家秘密”已于1995年前被解密，以及被上诉人提供伪证等主张，没有事实根据。4、祥生公司非法使用被上诉人的技术秘密，给被上诉人带来的直接经济损失不止310万元，一审判决祥生公司赔偿310万元有事实和法律根据。4、根据反不正当竞争法第20条、民法通则第130条的规定，一审判决莫善珏、吴荣柏、顾爱远负连带责任，也是有事实和法律根据的。二审审理过程后期，被上诉人海鹰公司提出增加诉讼请求申请，请求二审法院判定祥生500系列B超中的500A型、500A全型及300型B超也是侵权产品，并请求追加赔偿数额。

　　本院经审理查明：原审法院查明的事实除对本案双方当事人的有关技术认定和祥生公司生产祥生500型B超的产品销售收入外，其余基本属实。但原审法院判决书有一处笔误，即海鹰公司制定《关于认真执行依法确定的国家秘密事项的通知》的时间是1992年5月20日，而非1992年3月6日。另查明：海鹰公司《关于在签订劳动合同中进一步加强保密工作的通知》第1条规定：“凡是被列入厂保字（92）146号文《关于认真执行依法确定的国家秘密事项的通知》列入的15项国家秘密项目都应同有关人员明确，作为保护内容”。

　　 二审过程中，本院根据上诉人“关于对江苏省技术鉴定委员会苏鉴字（98）02号‘鉴定意见’请求重新鉴定的申请”，委托中国科技法学会科技评价专家委员会对本案的有关技术问题进行技术鉴定，结论为：1、双方提供的技术资料在形式和内容上均存在一定缺陷，但通过综合分析判断，结合鉴定样机，鉴定专家小组认为双方所提供鉴定的技术资料在内容上基本反映了各自真实的技术状态，可予认定。2、海鹰公司的HY218 B超是在公知技术基础上发展而来的，但与公知技术相比，在背衬材料配方，晶片－背衬“薄层”胶合技术，双层匹配层的配方、厚度和工艺，窄深槽切割顺序、斜切法，换能器总加工流程，探头控制电路技术，存储器实施线路，系统控制软件功能，门阵列编程内容等（9个）方面形成了本企业的非公知技术。3、祥生公司的500型 B超是海鹰公司HY218 B超的继承与改进，仅凭其所提供的三个技术来源，祥生公司不可能使其在3个月内生产出500型B超。祥生公司的500型B超与海鹰公司的HY218 B超两种机型的外型、结构大体相似，500型B超在背衬材料配方，晶片－背衬“薄层”胶合技术，双层匹配层的配方、厚度和工艺，斜切法和系统控制软件功能等（5个）方面利用了HY218 B超的非公知技术。但500型B超与HY218 B超相比，增加了M型等功能，电路有改进，超声探头各部件的配方、制作工艺也有所不同。这表明，祥生公司的500型B超基本上沿用了HY218 B超的技术，但不是简单地重复，而是做了若干改进。4、换能器总加工流程，探头控制电路技术属于企业的非公知技术，但由于海鹰公司与祥生公司均未提供相应技术资料，也无法从鉴定样机中直接获知，故专家鉴定小组对上述技术不作比对。5、存储器结构为公知技术，但具体的实施线路属于非公知技术。从海鹰公司提供的技术资料判断，海鹰公司提供了两套图纸，其中一套的拟制和完成时间在1996年1月30日（祥生公司成立）之后；另一为调试图纸，完成于1995年，该图纸中线存储器6264，在鉴定样机中没有使用，还有几处与提供的鉴定样机存在差异。祥生公司没有提供对应图纸，无法对比。6、门阵列系可购买的公知器件，但不同产品的编程内容系各自企业的非公知技术。双方均没有提供具体编程内容的技术资料，而具体编程内容无法从实物中印证，故无法对比。

　　 经对上述鉴定结论质证，上诉人的异议主要有：1、没有证明海鹰公司技术资料的真实性。2、关于双层匹配层的配方、厚度和工艺，晶片－背衬“薄层”胶合技术和斜切法，上诉人已经提供的日本专利J60－31397以及补充提供的日本专利J58－118739、J61－113400分别说明该三项技术是公开的，鉴定结论认定其为海鹰公司的非公知技术是错误的。3、关于背衬材料技术，鉴定结论认定双方在背衬材料配方上“不构成实质性差别”，没有确定客观的标准，该结论不能作为本案判决依据。4、关于系统控制软件功能，鉴定人将海鹰公司提供的双方的软件数据部分进行对比，所得结论不能作为证据使用。被上诉人对上述鉴定结论未发表质证意见，其书面异议主要有：1、关于声透镜的制造技术，鉴定结论认定为公知技术，但未说明所依据的公开技术资料是什么，而同样的内容，一审鉴定结论却是非公知技术。因此从法律上讲，该项技术不能判定为公知技术。2、关于槽内充填物技术，鉴定结论作出了“采用真空灌注的填充方式为公知技术”的认定，但事实上，海鹰公司采用的技术方案是“非真空灌注”的填充方式，祥生公司实际上使用的也是此种填充方式。鉴定人认为，由于条件所限，鉴定专家无法从硬件上分析各种参数和材料，鉴定结论是专家组根据双方当事人提供的资料、口头陈述，结合实物样机，根据专家的经验和知识集体作出的综合判断意见，其结论是实事求是的。

　　二审过程中，本院委托华建会计师事务所对祥生公司1996年7月至1999年12月销售祥生500型 B超的产品销售利润及其相应应分摊的管理费用和财务费用进行审计，结论为：祥生公司500型B超在上述期间的销售利润为2，605，798.63元，按销售收入比例应分摊的管理费用为1，723，323.99元，应分摊的财务费用为365，508.78元，营业利润等于产品销售利润减应分摊的管理费用和财务费用，上述期间祥生500型B超的营业利润为516，965.86元。